简易程序转为普通程序在司法实践中的变异

储祥源 秦昌东


根据《中华人民共和国民事诉讼法》及最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》的规定，人民法院审理案件的组织形式有简易程序（独任审理）和普通程序（合议庭审理）两种。适用简易程序审理案件的期限为三个月，不得延长。审理中，发现案情复杂，需要转为普通程序审理的，可以转为普通程序，由合议庭进行审理，并及时通知双方当事人。最高人民法院《关于适用简易程序审理民事案件的若干规定》（简称《简易程序规定》）第三条规定：当事人就适用简易程序提出异议，人民法院认为异议成立的，或者人民法院在审理过程中发现不宜适用简易程序的，应当将案件转入普通程序审理。从规定中可以得出，由简易程序转为普通程序的情形有三种，第一种是适用简易程序后在三个月的期限内不能结案的；第二种是法院在审理过程中发现案情复杂，需要转为普通程序审理的；第三种就是当事人对适用简易程序提出异议，人民法院认为异议成立或者人民法院在审理中认为不宜适用简易程序的。第三种情形后面一种情况可以归并到第二种情形之中。

本来，简易程序转为普通程序审理是为了更好地查明事实，准确适用法律，克服个人对法律事实和适用法律的认识缺陷，以充分保护当事人地合法权益。但在司法实践中，这种程序的正常转换正发生变异。最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》（简称《民事证据规定》）第三十三条第三款规定，由人民法院指定举证期限的，指定的举证期限不得少于三十日，自当事人收到案件受理通知书和应诉通知书的次日起计算。第八十一条规定，人民法院适用简易程序审理案件，不受解释中第三十三条第三款规定的限制。根据规定，适用简易程序审理的案件，人民法院指定的举证期限是可以少于三十日的（司法实践中通常是与提交答辩状的期限是一致的），而适用普通程序审理的案件，人民法院指定的举证期限则不得少于三十日。《民事证据规定》第三十四条规定，当事人应当在举证期限内向人民法院提交证据材料，当事人在举证期限内不提交的，视为放弃举证权利。《民事证据规定》第二条第二款规定，没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。由此看出，如果当事人没有在规定的举证期限内提供证据的，则可能承担不利的后果（通常表现为败诉）。适用简易程序审理的民事案件，当事人提供证据至少应当在开庭审理前或开庭审理时，否则要承担不利的法律后果。司法实践中，通常部分当事人在开庭审理前或开庭审理时并没有将应当提交的证据或者说是可以证明其观点的证据向法庭提交，并通过第一次的开庭审理发现了自己所举证据的不足。在此情况下，当事人要求继续举证已经不可能。在此情况下，当事人在一审程序中为弥补自己举证缺陷的最好救济途径就是将简易程序转为普通程序继续审理。因为只有转换为普通程序，当事人才可能合法地获得举证期限（上面已经陈述，普通程序审理的案件，当事人的举证期不得少于三十日），而且可以对方提供的证据进行针对性的举证。

简易程序转为普通程序可以由当事人对简易程序提出异议，由法院进行审查认定；或者法院认为案情比较复杂（通常表现为承办法官的认为），或者法院由于某种原因在三个月的期限内不能够结案，此时，法院就可以将简易程序审理的案件转为普通程序审理，当事人则可以当然地获得法定的举证期限。不管是哪一种情形，是否转为简易程序，均应当由法院决定。而是否需要转为简易程序的标准中，除因为超过三个月未能结案而需要转为普通程序审理的标准是客观的，为三个月的期限，其他是否需要转为普通程序没有一个具体的、客观的判断，标准完全掌握在法院。正是由于这样规范性规定的存在，造成了一些“合法”的司法不公现象。司法实践中，从举证的角度来说，经常存在一方因为期限内举证不能的缺陷，通过适当的途径，由法院将简易程序转为普通程序，从而弥补了自己举证方面的缺陷，其证据可能将直接影响实体上的处理。相对于法院来说，即使其实际上是为了“照顾”需要举证的一方当事人举证，其也可以打着“法律规定”的旗号。尽管算不上“以合法形式掩盖非法目的”，但至少说在程序上以致在实体上对另一方当事人都是不公正的。

笔者认为，为了避免当事人或者社会公众对人民法院司法的公正性与合理性产生合理的怀疑，有必要对现行的相关规定进行必要的修改或补充。最好的方案是取消简易程序和普通程序举证期限的差异，除当事人协商的外，需要由人民法院指定的，应当确定统一的举证期限。如果确实有必要存在简易程序和普通程序举证期限的差异，则亦应当确定一个或几个由简易程序转为普通程序的客观标准，或者应当征询当事人的意见，是否同意转为普通程序，以防止法院为其司法不公行为提出合法的辩解，也有助于避免当事人的合理怀疑。


浙江省人民政府


浙江省控制社会集团购买力暂行办法

省政府令第8号


《浙江省控制社会集团购买力暂行办法》已经一九九一年六月二十六日省政府常务会议审议通过，现予发布施行。 　　


　　　　　　　　　
省　长　葛洪升
一九九一年七月三日



　　第一条　为贯彻执行国务院有关控制社会集团购买力（以下简称控购）的规定，实现控购工作的规范化和法制化，促进廉政建设，制定本办法。
　　第二条　凡在本省的机关、团体、学校、全民所有制和集体所有制企业、事业单位（以下简称社会集团），都必须遵守本办法。
　　第三条　社会集团用公款购买（包括自制加工、以物易物等）非生产性商品的货币支出，均属控购管理的范围，实行严格的指标控制。
　　第四条　县、县以上的社会集团以及职工在200人以上的乡镇和街道企业， 每年的控制指标由各级控购办公室（以下简称控办）根据国家分配的控制指标核定下达。
　　小汽车控购指标的分配原则和分配计划，由省控办主任会议讨论确定。社会集团购买非生产性商品，不得擅自突破控制指标。
　　第五条　社会集团购买力核算内容的具体划分，按全国控办制定的《社会集团购买力核算范围暂行规定》执行。
　　第六条　社会集团需要购买属国家规定的专控商品，必须首先报请财政部门核实资金来源，同时按《专项控制商品申请表》（以下简称《申请表》）的要求逐项填写清楚商品的品名、数量、金额和申请理由。并由申购单位的负责人签章。经业务主管部门审查同意，加盖控购审批专用章。然后，按照规定的控购管理审批程序和权限报经批准，并领取控办核发的《专项控制商品准购证》（以下简称《准购证》）后，才能购买。
　　经财政部门审核，资金来源不落实或者不正当的单位，各级控办不予办理控购审批手续。
　　控办接到《申请表》后，应在十五天内作出是否准许的批复或转报。特殊情况需要集体研究或请示领导的，不得超过一个月。
　　第七条　社会集团购买专控商品，必须在定点销售部门（商店）购买；销售部门（商店），必须凭《准购证》销售；银行必须凭《准购证》办理结算；车辆管理部门，必须凭《准
购证》发放车辆牌照；单位财务部门，必须凭《准购证》和专控商品专用发票办理支付报销。
　　定点销售部门（商店），由各级控办会同有关部门，按照既有利于控制、又方便购买的原则确定。
　　第八条　专控商品的品目，按照国务院的规定执行，不得擅自减少。各地根据实际情况确需增加品目的，必须报经省人民政府批准。
　　第九条　各级控办是各级人民政府负责控购工作的主管部门（挂靠在同级财政部门）。
　　省控办对省人民政府负责，行使全省控购管理和监督检查的职能。
　　市（地）、县（市、区）控办，对市（地）、县（市、区）人民政府负责，行使本辖区内的控购管理和监督检查的职能。
　　中央和省属的企业、事业单位的控购工作，受所在地区控办管理和监督检查（省政府另有规定的除外）。
　　第十条　各级控办的任务和职权：
　　（一）贯彻执行党和国家关于控购工作的方针、政策、指示和决定。
　　（二）根据国家核定的控制指标，逐级分配到基层单位。定期检查分析控制指标执行情况，按规定及时、准确汇总报送各种控购报表。
　　（三）在核定的专控商品指标范围内，按照政策规定和审批原则，审批或转报下属单位申报购买专控商品。
　　（四）检查本辖区内社会集团执行控购指标、建立辅助帐和遵守控购政策、规定的情况，在检查时可向有关单位调阅购买专控商品的原始凭证和有关帐簿，必要时可以对某些凭证进行影印、复制。
　　（五）向违控案件所涉及的单位进行调查和收集资料；向违控案件所涉及的人员提出询问，并要求其当面作出回答或写出书面材料；会同有关部门对违反控购规定的单位和直接责任人员进行查处。
　　（六）负责受理有关控购方面的群众来信来访和违控处理的申诉，并进行调查、核实，及时作出处理。
　　（七）根据治理整顿、深化改革中出现的控购工作新情况、新问题，会同有关部门共同研究，提出改进完善措施和加强控购管理工作的建议。
　　（八）总结推广控购工作的先进经验，向本级人民政府推荐表彰控购工作的先进单位和个人。
　　（九）人民政府交办的其他有关工作。
　　第二一条　各级计划、财政、物资、商业、银行、统计、工商、审计、监察、劳动、税务、公安、卫生等有关部门，都要积极配合各级控办共同做好控购工作。
　　第十二条　下列行为属于违反控购规定的行为：
　　（一）未经控办批准，购买、销售专控商品的；先购买、销售，后申请报批的；擅自改变申购单位、准购商品品名的；超出准购数量、金额的。
　　（二）弄虚作假，单位出钱以个人名义购置专控商品的；以生产经营需要报批，实际上专门作非生产使用的；以企业名义申报，给行政事业单位使用的。
　　（三）国家规定免控的特种车辆，如囚车、救护车等，擅自改作公务用车的。
　　（四）对未经控办批准购买的专控车辆（含摩托车）擅自发放行车牌照的；将已作报废更新车辆转买或继续挂旧车牌照行驶的。
　　（五）银行不凭《准购证》办理结算的。
　　（六）以赠送为名，坐支货款或以物易物套购专控商品的。
　　（七）不到指定的专控商品供应店、柜购买的；非定点商店向社会集团销售按规定不准销售的专控商品的。
　　（八）其他乱拉资金、擅自动用外汇等，违反财经纪律购置专控商品的。
　　第十三条　各级主管部门发现所属部门有违控行为时，必须调查核实，提出处理意见，及时移送控办处理；对隐瞒不报或唆使、怂恿、庇护者，与违控的直接责任人给予同样的处罚。
　　县以上控办对查证属实的违控案件，应按规定及时作出处理，开出《罚没通知单》，限期入库罚款或上交实物。逾期不交纳罚没款、物的，每天加收相当于应上交额和罚款数额总额5％的滞纳金。
　　被处罚单位对处罚决定不服的，必须先按处罚决定执行，然后在接到处罚通知之日起十五天内向上级财政部门申请复议。受理的复议机关应在接到申请之日起两个月内作出复议决定。
　　第十四条　有关部门对违控案件查证处理后（除已作没收处理的案件外），应按照专控商品的审批权限补办审批手续，不得以罚代批。补办审批手续时，须附处理决定、购货发票、罚没通知单和罚没交款书等有关凭证，对查而不处或处理不当的违控案件，上级控办有权加以纠正。
　　第十五条　对严格执行国家控购政策和本办法，控购工作成绩显著的单位和个人，各级人民政府应给予表彰和奖励。
　　对违反国家控购政策和本办法的单位的领导人、直接责任人，各级人民政府应按照国务院《关于从严控制社会集团购买力的决定》第八条、《关于违反财政法规处罚暂行规定》第九、第十一条的规定，给予经济处罚或移送监察机关给予政纪处分。
　　对违控单位无故拖延或拒交罚款的，控办可依法追缴，并可提请行政监察部门对该单位主要领导人给以政纪处分。
　　第十六条　上述查处违控案件的罚没款，一律按规定上交各级财政，不得坐支、截留和提留分成。
　　第十七条　各级控办及其工作人员必须做到：
　　（一）遵纪守法，清正廉洁，实事求是；勤调查、慎用权；不吃请受礼，不以权谋私；
　　（二）公开控购规定和办事结果，接受群众监督；
　　（三）提高工作效率，热情为群众服务。
　　各级控办及其工作人员不认真执行控购政策、规定，不忠于职守，徇私舞弊，收受贿赂，失职渎职的，应从严处罚。
　　第十八条　查处的违控案件中，情节严重，触犯刑律的，移送司法部门依法追究刑事责任。
　　第十九条　本办法具体执行中的问题由省控办解释。
　　第二十条　本办法自公布之日起施行。