中国证券监督管理委员会


期货交易所管理办法

中国证券监督管理委员会令
(第6号)

现发布《期货交易所管理办法》，自2002年7月1日起施行。

主 席 周小川
二○○二年五月十七日


期货交易所管理办法

第一章 总则
第一条 为了加强对期货交易所的管理，明确期货交易所的职权和责任，维护期货市场的正常秩序，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。
第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。
第三条 期货交易所指依照《期货交易管理暂行条例》和本办法规定条件设立的，履行《期货交易管理暂行条例》和本办法规定的职能，按照其章程实行自律性管理的法人。
期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。
第二章 设立、变更与终止
第五条 设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。
第六条 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：
（一）申请书；
（二）章程和交易规则草案；
（三）期货交易所的经营计划；
（四）拟加入本交易所的会员名单；
（五）理事会成员候选人名单及简历；
（六）拟任用高级管理人员的名单及简历；
（七）场地、设备、资金证明文件及情况说明；
（八）中国证监会要求的其他文件、材料。
第七条 经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明商品交易所或者期货交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用商品交易所、期货交易所或者近似的名称。
第八条 期货交易所除履行《期货交易管理暂行条例》规定的职能外，还应当履行下列职能：
（一）制定并实施期货交易所的业务规则；
（二）发布市场信息；
（三）监管会员期货业务，查处会员违规行为；
（四）监管指定交割仓库的期货业务；
（五）监督结算银行与本所有关的期货结算业务。
第九条 期货交易所章程应当载明下列事项：
（一）设立目的和职能；
（二）名称、住所和营业场所；
（三）注册资本及其构成；
（四）营业期限；
（五）会员资格及其管理办法；
（六）会员的权利和义务；
（七）对会员的纪律处分；
（八）会员大会、理事会等组织机构的组成、职权、任期和议事规则；
（九）管理人员的产生、任免及其职责；
（十）基本业务规则；
（十一）风险准备金管理制度；
（十二）财务会计、内部审计制度；
（十三）变更、终止的条件、程序及清算办法；
（十四）章程修改程序；
（十五）需要在章程中规定的其他事项。
第十条 期货交易所交易规则应当载明下列事项：
（一）期货交易、交割和结算制度；
（二）经纪和自营业务规则；
（三）风险控制制度和交易异常情况的处理程序；
（四）保证金的管理和使用制度；
（五）标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则；
（六）期货交易信息的发布办法；
（七）违规、违约行为及其处理办法；
（八）交易纠纷的处理方式；
（九）需要在交易规则中载明的其他事项。
第十一条 期货交易所的合并、分立或者联网交易等，由中国证监会审批。
期货交易所可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务，由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。
第十二条 期货交易所有《期货交易管理暂行条例》第十七条规定的情形以及下列变更事项的，应当报中国证监会批准：
（一）变更名称；
（二）变更住所或者营业场所。
第十三条 未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。
第十四条 期货交易所因《期货交易管理暂行条例》第二十条规定的情形以及合并或者分立而终止的，由中国证监会予以公告。
期货交易所终止，应当成立清算组，进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。
第三章 组织机构
第十五条 期货交易所设会员大会、理事会。
第十六条 会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。
会员大会行使下列职权：
（一）审议通过期货交易所章程和交易规则及其修改草案；
（二）选举和更换会员理事；
（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；
（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；
（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；
（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本；
（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；
（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；
（九）期货交易所章程规定的其他职权。
第十七条 会员大会由理事会召集，一般情况下每年召开一次。
有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：
（一）会员理事不足期货交易所章程所规定人数的三分之二时；
（二）三分之一以上会员联名提议时；
（三）理事会认为必要时。
第十八条 会员大会由理事长主持。理事长因特殊原因不能履行职权时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日以前通知各会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。
第十九条 会员大会必须有三分之二以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。
会员大会结束后10日内，期货交易所应当将大会全部文件报中国证监会备案。
第二十条 理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。
理事会行使下列职权：
（一）召集会员大会，并向会员大会报告工作；
（二）选举理事长、副理事长；
（三）通过对理事会成员的不信任案，并提请有关机构审议批准；
（四）拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会通过；
（五）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；
（六）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过；
（七）决定专门委员会的设置；
（八）决定会员的接纳；
（九）决定对违规会员的处罚；
（十）决定期货交易所的变更事项；
（十一）审定根据交易规则制定的细则和办法；
（十二）审定风险准备金的使用和管理办法；
（十三）审定总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；
（十四）监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况；
（十五）监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、法规、规章、政策和期货交易所章程、业务规则的情况；
（十六）组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项；
（十七）期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。
前款有关职权，理事会可以授予专门委员会或者总经理行使。
第二十一条 理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。
第二十二条 理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长由中国证监会提名，理事会选举产生。理事长不得兼任总经理。
第二十三条 理事长行使下列职权：
（一）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；
（二）组织协调专门委员会的工作；
（三）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。
副理事长协助理事长工作，理事长因故临时不能履行职权时，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。
第二十四条 理事会会议至少每半年召开1次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：
（一）中国证监会提议；
（二）三分之一以上理事联名提议；
（三）期货交易所章程规定的情形。
理事会召开临时会议，可以另定召集理事会临时会议的通知方式和通知时限。
第二十五条 理事会会议须有三分之二以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事二分之一以上表决通过。
理事会会议结束后10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报中国证监会备案。
第二十六条 理事会会议，应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的授权。
理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。
第二十七条 理事会可以根据需要设立监察、交易、交割、会员资格审查、调解、财务、技术等专门委员会，其职责由理事会确定，对理事会负责。
第二十八条 期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。
总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。
第二十九条 总经理行使下列职权：
（一）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；
（二）主持期货交易所的日常工作；
（三）根据章程和交易规则拟定有关细则和办法；
（四）拟定并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；
（五）拟定期货交易所财务预算方案、决算报告；
（六）拟定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；
（七）拟定本办法第十二条规定变更事项的方案；
（八）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；
（九）决定期货交易所员工的工资和奖惩；
（十）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。
总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定的副总经理代其履行职责。
第三十条 期货交易所中层管理人员的任免报中国证监会备案。
第四章 对会员的管理
第三十一条 期货交易所接纳的会员应当是在中华人民共和国境内注册登记的企业法人，并具有良好的资信。
第三十二条 期货交易所会员管理办法的内容应当包括：
（一）会员资格的取得条件和程序；
（二）会员资格的变更条件和程序；
（三）对会员的监督管理；
（四）会员违规、违约行为处理办法；
（五）其他需要在会员管理办法中规定的事项。
第三十三条 会员享有下列权利：
（一）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；
（二）在期货交易所内进行期货交易；
（三）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；
（四）按规定转让会员资格；
（五）联名提议召开临时会员大会；
（六）按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；
（七）期货交易所章程规定的其他权利。
第三十四条 会员应当履行下列义务：
（一）遵守国家有关法律、法规、规章和政策；
（二）遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定；
（三）按规定交纳各种费用；
（四）执行会员大会、理事会的决议；
（五）接受期货交易所监督管理；
（六）期货交易所章程规定的其他义务。
第三十五条 期货交易所应当制定席位管理规则。会员不得将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。
第三十六条 期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所业务规则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果上报中国证监会。
期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。
第三十七条 期货交易所可以根据交易、结算业务的需要，设立特别会员。特别会员的种类、资格条件以及权利、义务由期货交易所章程规定。
第五章 基本业务规则
第三十八条 期货交易所向会员收取保证金，用于担保期货合约的履行。期货交易所应当在其指定的结算银行开立专用结算帐户，专户存储保证金，不得挪用。
第三十九条 期货交易所保证金管理制度的内容应当包括：
（一）向会员收取保证金的比例和形式；
（二）专用结算帐户中会员保证金的最低余额；
（三）当会员保证金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。
第四十条 期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，风险准备金必须单独核算，专户存储。
中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。
第四十一条 期货交易实行每日无负债结算制度。
第四十二条 期货交易实行投资者交易编码制度。期货经纪公司会员和投资者必须遵守一户一码制度，不得混码交易。
第四十三条 期货交易实行套期保值头寸审批制度和投机头寸限仓制度。
非期货经纪公司会员或者投资者申请套期保值头寸的，应当向期货交易所提交经营范围和经营业绩资料、现货购销合同等，由期货交易所审核后确定其套期保值头寸；投资者申请套期保值头寸的，由期货经纪公司会员对其提交材料审核后报期货交易所审核。
期货交易所对会员和投资者在非交割月份和交割月份持有的投机头寸，分别制定最大持仓限制标准。
第四十四条 期货交易实行大户报告制度。
期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。
第四十五条 有根据认为会员或者投资者违反期货交易所业务规则并且对市场正在产生或者将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者投资者采取下列临时处置措施：
（一）限制入金；
（二）限制出金；
（三）限制开新仓；
（四）提高保证金比例；
（五）限期平仓；
（六）强行平仓。
期货交易所按业务规则规定的程序采取前款第（四）、（五）、（六）项措施，应当及时报告中国证监会。
期货交易所对会员或者投资者采取临时处置措施，应当按照期货交易所业务规则规定的方式通知会员或者投资者，并列明采取临时处置措施的根据。
第四十六条 当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例及按一定原则减仓等措施化解风险。
第四十七条 在期货交易过程中，出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：
（一）地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；
（二）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者将产生重大影响；
（三）出现本办法第四十六条情况并采取相应措施后仍未化解风险；
（四）期货交易所业务规则中规定的其他情况。
期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前必须报告中国证监会。
第四十八条 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。
第四十九条 期货交易所应当以适当方式发布下列信息：
（一）即时行情；
（二）持仓量、成交量排名情况；
（三）标准仓单数量和可用库容情况；
（四）交易所业务规则规定的其他信息。
第五十条 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制周报表、月报表和年报表，并及时公布。
第五十一条 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。
第六章 监督与管理
第五十二条 期货交易所应当对违反交易所业务规则的行为制定查处办法，并报中国证监会批准。
期货交易所对其会员或者投资者与期货业务有关的违规行为，应当在前款所称办法规定的职责范围内及时予以查处；超出前款所称办法规定的职责范围的，应当向中国证监会报告。
第五十三条 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当报中国证监会备案。
第五十四条 未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、总经理、副总经理不得在任何营利性组织中兼职。
期货交易所的非会员理事和工作人员不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性单位兼职。
第五十五条 期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守。
期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。
第五十六条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：
（一）每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告；
（二）每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；
（三）中国证监会要求的其他报告事项。
第五十七条 遇有重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。
前款所称重大事项包括：
（一）发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、法规、规章、政策的行为；
（二）期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；
（三）中国证监会规定的其他事项。
第五十八条 中国证监会认为期货市场出现异常情况时，可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。
第五十九条 中国证监会认为有必要时，可以对期货交易所高级管理人员实施提示。
第六十条 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员应当依照中国证监会的有关规定履行职责。
督察员履行职责，期货交易所应当予以配合。
第六十一条 期货交易所应当按照国家有关规定及时向中国证监会交纳期货市场监管费。
第七章 附 则
第六十二条 本办法所称业务规则指期货交易所交易规则及其实施细则。
第六十三条 本办法自2002年7月1日起施行，1999年8月31日发布的《期货交易所管理办法》同时废止。
黑龙江省人民政府


黑龙江省科学技术奖励办法实施细则


目 录

第一章 总则
第二章 评审机构
第三章 奖励范围和评审标准
第四章 推荐
第五章 评审
第六章 异议及其处理
第七章 授奖
第八章 附则


第一章 总 则

第一条 为了做好科学技术奖励工作，保证黑龙江省科学技术奖（以下简称省科技奖）的评审质量，根据《黑龙江省科学技术奖励办法》（以下简称办法），制定本细则。

第二条 本细则适用于省科技奖最高科学技术奖类、自然科学类、技术发明类、科学技术进步类和国际科学技术合作类奖的推荐、评审、授奖以及"社会力量"设立科技奖励的各项活动。

第三条 省科技奖是省政府授予公民或者组织的荣誉，授奖证书不作为确定科学技术成果权属的直接依据。

第二章 评审机构

第四条 黑龙江省科学技术奖励委员会（以下简称省奖励委员会）由7-10人组成。设主任委员1人、副主任委员1--2人、秘书长1人。每届任期3年，人选由省科技厅提出，报省政府批准。其主要职责是：

（一）聘请有关专家组成省科学技术奖评审委员会（以下简称省评委会）；

（二）审定省评委会的评审结果；

（三）为完善省科学技术奖励工作提供政策性意见和建议；

（四）研究、解决省科技奖评审工作中出现的其他重大问题。

第五条 省评委会下设省科学技术奖励工作办公室（以下简称省奖励办），设在省科技厅科技成果处，负责全省科技奖励的日常工作。

第六条 省评委会实行聘任制，设主任委员1人、副主任委员2人、秘书长1人、委员若干人。秘书长由省奖励办主任担任。其他人选由省奖励办提出，经省科技厅审核，报省奖励委员会批准聘任。其主要职责是：

（一）负责各类省科技奖的评审工作；

（二）向省奖励委员会报告评审结果；

（三）对省科技奖评审工作中出现的有关问题进行处理；

（四）对完善省科学技术奖励工作提供咨询意见。

第七条 省评委会下设若干行业（专业、学科）评审组，负责各自行业（专业、学科）参评项目的初评工作。各评审组设组长1人、成员若干人。行业（专业、学科）评审组组长由省奖励办提名，报省科技厅认定。行业评审组成员实行资格聘任制，其资格由省科技厅认定后入选省科技奖评审专家库。每年评审时由省奖励办根据行业和当年参评项目的具体情况，从省科技奖评审专家库中选聘各行业评审组的成员，报省评委会主任委员批准。

第八条 省评委会及其行业（专业、学科）评审组的评审委员和相关的工作人员应当对候选人和候选单位所完成项目的技术内容及评审情况严格保密。

第三章 奖励范围和评审标准

第一节 最高科学技术奖类

第九条 最高科学技术奖类的候选人应当热爱祖国，具有良好的职业道德，并仍工作在当代科学技术前沿，从事科学研究或者技术开发工作。

第十条 办法第九条第一款所称"在技术创新、科学技术成果转化和高新技术产业化中做出突出贡献的"，是指候选人在技术活动中，以市场为导向，取得系列的、具有自主知识产权的核心技术或者重大技术发明并积极推动其转化，实现产业化，引起相关领域技术的跨越发展，促进了产业结构的变革，创造出显著的经济效益和社会效益。

第十一条 办法第九条第二款所称"在当代科学技术前沿取得重大突破或者在科学技术发展中有卓越建树的"，是指候选人在科学技术研究方面取得系列的或者重大发现，丰富和拓展了某一学科的理论或者理论体系，引起该学科或者相关学科领域的突破性进展，为国内外同行所公认，对科学技术发展和社会进步做出了重要的贡献。

第二节 自然科学类

第十二条 参评自然科学类奖必须同时具备办法第十条规定的条件：

办法第十条第一款"前人尚未发现或者尚未阐明"，是指该项自然科学发现为国内外首次提出，或者其科学理论在国内外首次阐明且主要论著为国内外首次发表。

办法第十条第二款"具有重要科学价值"，是指该发现在科学理论、学说上有创见，或者在研究方法、手段上有创新；在学术上具有先进性；对于推动学科发展有重要意义，或者对于经济建设和社会发展具有重要影响。

办法第十条第三款"得到国内外自然科学界公认"，是指主要论著已在国内外公开发行的具有影响的学术刊物上发表一年以上或者作为学术专著出版一年以上，其重要科学结论已为国内外同行接受并在公开出版物上所引用或者在研究、生产活动的应用中得到验证。

第十三条 自然科学类项目的主要完成人员应当是相关科学技术论著的主要作者，并具备下列条件之一：

（一）提出有创见性的总体学术思想、研究方案；
（二）提出创新性的研究方法和手段，解决关键性学术疑难问题或者实验技术难点，以及对重要基础数据的系统采集和综合分析等；
（三）发现重要科学现象、特性和规律，并从理论上做出概括、总结、阐述。

第十四条 自然科学类奖单项授奖人数实行限额，每个项目的授奖人数一般不超过5人。

第十五条 自然科学类奖授奖等级根据项目所做出的科学发现进行综合评定，评定标准如下：

（一）前人尚未发现，在科学上取得显著进展，学术上为国际先进水平以上，并为学术界所公认和广泛引用，推动了本学科或者相关学科的发展，或者对经济建设、社会发展有重要影响的，可以评为一等奖。

（二）前人尚未发现或者尚未阐明，在科学上取得重要进展，学术上为国内领先水平，并为学术界所公认和引用，推动了本学科或者其分支学科的发展，或者对经济建设、社会发展有较大影响的，可以评为二等奖。

（三）前人尚未发现或者尚未阐明，在科学上取得重要价值，学术上为国内先进水平，并为学术界所公认和引用，促进了本学科或者其分支学科的发展，或者对经济建设、社会发展有影响的，可以评为三等奖。

第三节 技术发明类

第十六条 参评技术发明类奖必须同时具备办法第十一条规定的条件：

办法第十一条第一款"前人尚未发明或者尚未公开，或者有发明专利的"，是指该项技术发明为国内外首创，或者虽然国内外已有但主要技术内容尚未在国内外各种公开出版物、媒体及各种公众信息渠道上发表或者公开，也未曾公开使用且经指定查新机构认定前人尚未发明或者尚未公开，或者具有发明专利。

办法第十一条第二款"具有先进性和创造性的"，是指该项技术发明与国内外已有同类技术相比较，其技术思路有创新，技术上有实质性的创新和显著的进步，主要性能（性状）、技术经济指标、科学技术水平及其促进科学技术进步的作用和意义等方面综合优于同类技术。

办法第十一条第三款"在应用实施中取得显著经济效益的"，是指该项技术发明成熟，并实施应用一年以上，取得良好的效果和经济效益。

第十七条 授奖范围不包括仅依赖个人经验、技能和技巧又不能重复实现的技术。

第十八条 技术发明类项目的主要完成人员应当是该项技术发明的部分或者全部创造性技术内容的独立完成人。

第十九条 技术发明类奖单项授奖人数实行限额，每个项目的授奖人数一般不超过7人。

第二十条 技术发明类奖授奖等级根据项目所做出的技术发明进行综合评定，评定标准如下：

（一）属国内外首创的技术发明，技术思路新颖，技术上有重要的创新，技术经济指标达到了同类技术的国内领先水平以上，推动了相关领域的技术进步，已产生了显著的经济效益和社会效益，可以评为一等奖。

（二）属国内外首创，或者国内外虽已有、但尚未公开的重要技术发明，技术上有较大的创新，技术经济指标达到了同类技术的国内先进水平，促进了相关领域的技术进步，已产生了明显的经济效益和社会效益，可以评为二等奖。

（三）属国内外首创，或者国内外虽已有、但尚未公开的技术发明，技术上有创新，技术经济指标达到了同类技术的国内先进水平，已产生了经济效益，可以评为三等奖。

第四节 科学技术进步类

第二十一条 参评科学技术进步类奖，应具备奖励办法第十二条的条件：

办法第十二条第一款"在情报、标准、计量、观测等技术基础研究，医疗卫生、劳动保护、计划生育、灾害防治、环境科学、软科学等社会公益性研究工作中做出成绩的"，是指这类项目对社会科技进步的贡献，主要体现在通过技术开发活动，在技术上有创新，特别是应用高新技术增加行业的技术含量，解决行业发展中的热点、难点和关键问题，或者是项目的技术水平和应用程度高，具有较强的示范、带动和扩散能力，提高了行业的整体技术水平，推动了行业科技进步，经济效益或者社会效益显著。

办法第十二条第二款"应用、实施、推广先进的科学技术成果，特别是高新技术成果实现产业化并取得显著经济效益的"，是指这类项目对社会科学进步的贡献，主要体现在通过技术开发活动，在技术上有创新，特别是在高新技术领域进行自主创新，完成了具有重要市场价值的产品、技术、工艺、材料、设计和生物品种并将其应用、实施或者推广，提高了行业的整体技术水平、竞争能力，并获得了直接经济效益。

办法第十二条第三款"完成重大工程项目，在项目实施中运用先进的科学技术有创新的"，是指列入国民经济和社会发展计划的重大综合性基本建设工程和科学技术工程类项目对社会科技进步的贡献，主要体现在通过团结协作、联合攻关，运用先进的科学技术，特别是高新技术成果，有效地完成了技术难度和工程复杂程度大的工程项目，在技术和系统管理方面有明显创新，保证和提高工程质量，缩短工期，降低工程造价，保护环境等，提高了行业的整体技术水平和竞争能力，并获得了经济效益和社会效益。

办法第十二条第四款"应用高新技术改造传统产业等方面做出成绩的"，是指这类项目对社会科技进步的贡献，主要体现在运用先进技术，特别是高新技术对传统产业进行装备和改造，通过技术创新，解决行业发展中的热点、难点和关键问题，使传统产业产品的质量性能、技术含量和产品附加值提高，工艺改进，劳动生产率提高，节约资源，减少污染，降低成本，增强企业技术创新能力，促进产业结构的调整、优化、升级及产品的更新换代，最终获得直接经济效益。

第二十二条 科学技术进步类奖项目的主要完成人员应当是科学技术成果的主要完成人或者推广人，或者是重要科学技术工程、计划、项目的主要完成人。

第二十三条 省科学技术进步类奖候选单位应当是在项目研究、开发、投产、应用和推广过程中提供技术、设备和人员等条件，对项目的完成起到组织、管理和协调作用的主要完成单位。

第二十四条 科学技术进步类奖单项授奖人数实行限额。一等奖的人数不超过11人，二等奖的人数不超过9人，三等奖的人数不超过7人。

推荐省级以上综合性重大科技项目的候选人数超过规定的，推荐单位和推荐人须向省奖励办以正式文件的形式提出申请报告，说明充分理由，与"省科技奖励推荐书"一同上报。

第二十五条 省科学技术进步类奖授奖等级根据项目所做出的贡献进行综合评定，评定标准如下：

（一）社会公益类项目：

在技术上有重要创新，技术难度大，总体技术水平、主要技术经济指标达到国际先进水平以上，解决了行业发展中的热点、难点和关键问题，并在行业、领域得到广泛应用，对行业的科技发展和社会进步有重要意义，取得了显著的经济或者社会效益的，可以评为一等奖。

在技术上有较大创新，技术难度较大，总体技术水平、主要技术经济指标达到国内领先水平，解决了行业发展中的热点、难点和关键问题，并在行业、领域较大范围应用，对行业的科技发展和社会进步有较大意义，取得了明显的经济或者社会效益的，可以评为二等奖。

在技术上有创新，技术难度较大，总体技术水平、主要技术经济指标达到国内先进水平，解决了行业发展中的热点、难点和关键问题，并在行业得到应用，对科技发展和社会进步有意义，取得了经济或者社会效益的，可以评为三等奖。

（二）技术开发类项目：

在关键技术上有显著创新，技术难度大，总体技术水平和产品主要技术经济指标达到了国际先进水平以上，成果转化或者推广程度高，显著提高了行业的整体技术水平和竞争能力，新增利税显著，可以评为一等奖。

在技术上有较大创新，技术难度较大，总体技术水平和产品主要技术经济指标达到了国内领先水平，成果转化或者推广程度较高，提高了行业的整体技术水平和竞争能力，新增利税大，可以评为二等奖。

在技术上有创新，有技术难度，总体技术水平和产品主要技术经济指标达到了国内先进水平，成果转化或者推广程度较高，提高了竞争能力，新增利税较大，可以评为三等奖。

（三）重大工程类项目：

团结协作、联合攻关，完成了技术难度和工程复杂程度很大的工程项目，在技术和系统管理方面有显著创新，总体技术水平、主要技术经济指标达到国际先进水平以上，取得了显著的经济效益和社会效益，对推动本领域的科技进步有重要意义的，可以评为一等奖。

团结协作、联合攻关，完成了技术难度和工程复杂程度大的工程项目，在技术和系统管理方面有较大创新，总体技术水平、主要技术经济指标达到国内领先水平，取得了较大的经济效益和社会效益，对推动本领域的科学进步有较大意义的，可以评为二等奖。

团结协作、联合攻关，完成了技术难度和工程复杂程度较大的工程项目，在技术和系统管理方面有创新，总体技术水平、主要技术指标达到国内先进水平，取得了较大的经济效益和社会效益，对推动本领域的科技进步有意义的，可以评为三等奖。

（四）技术改造类项目：

运用先进技术，特别是高新技术对传统产业进行装备和改造，技术创新显著，总体技术达到国内领先水平以上，解决了行业发展中的热点、难点和关键问题，应用效果十分突出，显著增加了行业技术含量和产品附加值，促进了产业结构的调整、优化、升级及产品的更新换代，新增利税显著，推动行业科技进步作用很大，可以评为一等奖。

运用先进技术，特别是高新技术对传统产业进行装备和改造，技术创新明显，总体技术达到国内先进水平，应用效果突出，明显增加了行业技术含量和产品附加值，促进了产品结构的调整、优化、升级及产品的更新换代，新增利税明显，推动行业科技进步作用大，可以评为二等奖。

运用先进技术，特别是高新技术对传统产业进行装备和改造，技术上有创新，总体技术达到国内先进水平，应用效果好，增加了行业技术含量和产品附加值，提高了传统产业的竞争能力，有一定的新增利税，可以评为三等奖。
第五节 国际科技合作类

第二十六条 办法第十三条所称"外国人或者组织"，是指在双边或者多边国际科技合作研究、或者研制开发中对我省科学技术事业和经济发展做出重要贡献的外国科学家、工程技术人员、科技管理人员和科学技术研究、开发、管理等组织。
第二十七条 被授予国际科技合作类奖的外国人或者组织，应当具备下列条件之一：

（一）在与我省的公民或者组织进行合作研究、开发等方面取得重要科技成果，对我省经济与社会发展有重要推动作用，并取得显著的经济效益和社会效益；

（二）在向我省的公民或者组织传授先进科学技术、提出重要科技发展建议与对策、培养科技人才或者管理人才等方面做出了重要贡献，推进了我省科学技术事业的发展，并取得显著的社会效益或者经济效益；

（三）在促进我省与其他国家或者国际组织的科技交流与合作方面做出重要贡献，并对我省的科技、经济发展有重要推动作用。

第二十八条 国际科技合作类奖不分等级，每年授奖数额不超过3人（项）。

第四章 推 荐

第二十九条 奖励办法第十五条第一款、第二款、第三款所列推荐部门或者单位的推荐工作，由其科学技术主管机构负责。

第四款所列在本省工作的中国科学院院士、中国工程院院士的推荐工作由院士本人负责。

第三十条 奖励办法第十五条所称"各市人民政府（行署），中、省直各有关部门的初选与推荐工作可以参照有关规定收取一定费用"，是指各推荐部门为确保被推荐项目的质量，在项目的推荐过程中，因聘请专家和开会发生的工作费用，可参照省科技奖的收费标准，收取一定的工作成本费用。

第三十一条 省科技奖实行限额推荐制度。各推荐部门、单位在省奖励办当年下达的限额范围内进行推荐。各推荐部门、单位需推荐省最高科学技术奖类候选人的，可向省奖励办提出申请追加限额指标。

第三十二条 在我省工作的两院院士，每年3人以上可共同推荐一名省最高科学技术奖类候选人，2人以上可共同推荐一项或一名与自己专业领域相关的省科技奖候选项目或国际合作类外国候选人。

第三十三条 推荐部门、单位和推荐人推荐省科学技术奖，应征得候选人和候选项目单位的同意，并严格按要求认真填写由省奖励办统一制作的"省科技奖励推荐书"，提供必要的证明或者评价材料。推荐书及有关材料要完整、真实、可靠。

第三十四条 我省公民或者组织在国外、省外以及我省公民在省内的外资机构，单独或者合作取得科学技术成果，且成果的主要学术思想、技术路线和研究工作由我省公民或者组织提出和完成，享有有关的知识产权，并对我省有贡献，符合奖励办法和本细则规定的条件，可以被推荐为省科技奖候选人或者候选项目。

第三十五条 凡在知识产权、完成单位、完成人员等方面存有争议的，在争议未解决前不得推荐省科技奖。

申报省科技奖的项目完成单位的领导，没有直接参与项目的研究与开发，只进行了相关的组织、协调等工作，不得推荐为奖励的候选人。

第三十六条 正在研究中的项目，应待其完成并应用取得实际效果后，方可推荐。

第三十七条 同一项目，不得同时通过两个或者两个以上推荐部门分别推荐。推荐省科技奖的项目只能选择一个奖类。同一内容项目已在国家或者省部获得科技奖励的，不得再次推荐。

第三十八条 被推荐的项目应符合国家、省的有关法律、法规和产业政策的要求。特殊专业或者直接关系到人身和社会安全、公共利益的项目，如动植物新品种、食品、药品、基因工程技术和产品等，法律、行政法规规定必须取得有关许可证或者证明文件的，在未获得主管行政机关批准之前，不得推荐为省科技奖候选项目。

第三十九条 推荐重大工程建设项目，要科研、设计、施工整体请奖。

第四十条 同类项目合并推荐奖励，必须能形成系统、相互间是紧密联系的有机整体，并应有整体项目的鉴定或者评价证明。

第四十一条 重大项目推荐奖励时，应包括参加该项目的子项。总项目中某子项成果，虽然水平很高、技术难度很大，但仅适用于本项目，则不可单独推荐奖励。但某子项成果确因水平很高、技术难度很大，不仅适用于本项目，还可应用于其它领域，并经实践证明具有较大经济效益或者社会效益的，在扣除该子项后不从根本上影响总项目获奖的前提下，并征得总项目主持者同意后，方可单独推荐奖励。重大项目推荐奖励时，须注明其中的某子项已于何年何月获得何种科技奖励。对重大项目评审时，应剔除单独获奖的子项后，加以综合评定。获奖的子项亦不再分享总项目的荣誉和奖金。

第四十二条 软科学项目推荐奖励，须经一年以上实践检验是具有重要参考价值的，方可推荐。

第四十三条 经评定未授奖的项目，如果两年后该项目在研究、开发活动中获得了新的实质性进展，并符合奖励办法及本细则的有关规定，可以按照规定的程序重新推荐。否则不得再次申报。

第五章 评 审

第四十四条 符合奖励办法及本细则规定的报奖人员和项目，应当在规定的时间内，按本细则规定的申报、推荐渠道，向省奖励办提交省科技奖励推荐书及相关佐证材料。省奖励办负责受理并对推荐材料进行形式审查。对不符合规定的推荐材料，不能提交评审。

第四十五条 经形式审查合格的推荐材料，由省奖励办分别提交省评委会各行业（学科、专业）评审组进行初评。初评以会议方式或者以书面评审方式进行。会议方式、书面评审方式均以定性定量相结合的综合评价方法产生初评结果。

第四十六条 各行业评审组初评的结果，经省奖励办综合平衡，并征得各行业评审组组长同意后，由省奖励办负责通过媒体向社会公告，接受社会监督。期间由省奖励办负责处理社会各界对初评结果提出的异议。异议期后，省评委会召开全体会议，对经公布无异议和异议已在规定时间内处理完毕的项目进行评定。

第四十七条 省评委会的评审会议应当有三分之二以上多数（含三分之二）委员参加，会议表决结果有效。省最高科学技术奖类、国际科技合作类奖，以及自然科学类、技术发明类和科学技术进步类奖的一等奖应当由到会委员的三分之二多数（含三分之二）通过。自然科学类、技术发明类和科学技术进步类奖的二等奖、三等奖应当由到会委员的二分之一以上多数通过。

第四十八条 省奖励委员会以会议方式对省评委会的评审结果进行审定批准。其中，对推荐为省最高科学技术类奖的候选人以无记名投票表决方式进行审定批准。

第四十九条 省科技奖评审实行回避制度，被推荐为省科技奖的候选人或者项目完成人不得作为评审委员参加当年的评审工作。

第六章 异议及其处理

第五十条 省科技奖接受社会的监督，评审工作实行异议制度，异议期为媒体向社会公告之日起30天。

第五十一条 任何单位或者个人对推荐为省科技奖的候选人、项目、项目完成人员、完成单位持有异议的，应当在省科技奖初评结果公布之日起30日内向省奖励办提出；逾期或者无正当理由的，不予受理。提出异议的单位或者个人应当提供书面异议材料，并提供必要的证明文件。提出异议的单位、个人应当表明真实身份。个人提出异议的，应当在异议材料上签署真实姓名和联系地址、电话。以单位名义提出异议的，应当由单位法人签名并加盖本单位公章。不受理匿名异议。

第五十二条 异议分为实质性异议和非实质性异议。凡对被推荐的候选人所做的贡献和被推荐的项目的关键技术、创新性、先进性、实用性等内容以及对科技奖励推荐书填报不实或者提供的佐证材料不实等提出异议的，为实质性异议；对项目完成单位、完成人及其排序提出异议，为非实质性异议。

不受理对项目等级提出的异议。

第五十三条 实质性异议由省奖励办负责协调，有关推荐部门和项目完成单位协助处理。涉及异议的各方必须积极配合，不得推诿和延误。有关推荐部门以及被推荐的候选人和项目完成单位接到异议通知后，必须在规定的时间内核实异议内容，补充有关证明材料，并将调查、核实的情况报送省奖励办审核。省奖励办认为必要时，可以组织评审委员及专家进行调查，提出处理意见。

第五十四条 非实质性异议由推荐部门负责协调。项目完成人员需重新排序的，必须经项目组全体完成人员同意（签字），并经本单位和推荐部门签署意见后报送省奖励办审核。涉及跨部门的异议处理，由省奖励办负责协调，相关推荐部门协助，其处理程序同实质性异议。

第五十五条 异议期后，在省评委会召开评审会议时，省奖励办将异议核实情况及处理意见向省评委会报告，并在省评委会上审议通过。

第五十六条 对在省评委会召开评审会议之前没有处理完毕异议项目，如果能在下一年度评审会议召开之前处理完毕，可以提交下一年度评审会议审议。在下一年度评审会议召开之后处理完毕的，可以重新推荐。

第七章 授 奖

第五十七条 省最高科学技术类奖由省奖励委员会报请省长签署并颁发证书和奖金。

省最高科学技术奖奖金数额为50万元。

第五十八条 省自然科学类、技术发明类、科学技术进步类奖由省政府颁发证书和奖金。

奖金数额为：一等奖6万元，二等奖2万元，三等奖1万元。

第五十九条 国际科技合作类奖由省政府颁发荣誉证书。

第六十条 省政府颁发给单位和个人的省科技奖奖状、证书，要妥善保存，遗失不予补发。

第六十一条 省内外企业事业单位、社会团体及其他社会组织和个人（以下统称社会力量）自筹资金，在本省设立面向社会的经常性科技奖励的，必须按国家有关规定和省科学技术奖励办法的规定在省科学技术行政部门办理登记手续，并接受管理。社会力量办奖不得以营利为目的。

第八章 附 则

第六十二条 省科技奖的推荐、评审、授奖的经费管理，按照省有关规定执行。

第六十三条 省科技奖励办法和本实施细则由省科技厅组织实施。

第六十四条 本细则的解释权归省科技厅。

第六十五条 本细则自发布之日起施行。